券商全力以赴维稳

2008-07-07 07:05 吴清桦证券时报

近期，维稳工作成为券商行业内的头等大事。据了解，6月底之前，大部分省市证监局组织专家队伍，已对辖区内券商的信息系统和网络安全问题进行了彻查。券商纷纷出台应急预案，并加强对系统和网络方面的监控力量，维护稳定。

　　一家券商技术部的负责人表示，根据有关文件要求，内部生产系统不能出现问题，经营安全必须保证，同时，不得发生群体恶性事件。否则，监管层将视事件严重程度给予通报批评甚至处罚。账户清理工作基本完成后，维稳工作成为当前证券行业内的头等大事。

　　据介绍，若一家证券公司网站或者交易系统出现明显纰漏，遭到攻击并出现了较大损失，而内部员工未主动发现此类问题，则属于严重事故，监管层将对其进行严惩，该公司有关高层及相关负责人可能被撤职。

　　据一家券商的客户资产存管部经理介绍，目前该公司24小时派人监控网站，值班员工一旦发现网站或系统出现问题，必须在5分钟内汇报公司高层，公司高管则必须在一定时间内上报监管层，并启动应急流程，以将损失降到最低。

　　据悉，维稳工作体现在券商的各项工作中。在权证交易方面，若交易所发现某营业部的客户大单买进卖出，有操纵股价的嫌疑，便会致函营业部，要求营业部与客户进行沟通，禁止炒作权证。在大小非减持的大宗交易方面，根据相关规定，持有解除限售存量股份的股东，预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。券商营业部则要担负起监控的责任，提醒客户减持是否达到1％的警戒线。同时，营业部不能硬性采用技术手段，限制客户的买卖行为。